星展(台灣)商業銀行股份有限公司
KYC/CDD定期審查作業主管_CDD Team Leader
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English Required
Full-time
Manager/Director
English RequiredSalary & Location
Salary negotiable
(Regular monthly salary of NT$40,000 or above)
台北市中山區
Required
Language Requirements
English
聽/中等、說/中等、讀/中等、寫/中等
Work Experience
5年以上
Job Description
Key Accountabilities
● Review existing clients’ AML risk and Industry sector, client information and other risk relevant factors.
● Be competent and familiar with all AML KYC/CDD policies and guidelines and manage CDD in compliance with the guidelines and policies as well as regulations.
● Perform Gap analysis on relevant AML KYC/CDD policies and regulations.
● Ensure customer Due Diligence on existing client’s Periodic Review/Trigger Review captured in bank system, analysis of accounts and review client information.
● Validate the information within KYC records to ensure completion and accuracy.
● Appropriately assess customer risk rating when business decisions are made, demonstrating consideration for the firm's reputation and safeguarding DBS group
● Assist team in carrying out projects.
● Review negative media from client screening, and escalate where necessary.
● Assist Team head to manage the team on achieving the productivity Goals.
● Able to work effectively with other members of COO Office and ensure that all issues identified are appropriately escalated to management.
Knowledge /Skills
● Strong English written and oral communication skills and problem-solving skills
● Relevant experience with similar responsibilities in a high volume, fast-paced environment and industry systems and platforms
● Relevant five years (above) work experience and understanding of AML KYC regulations
● Understanding of the inter-dependencies of roles within a CDD process and requirements for KYC Record successful completion across relevant client types
● Proficient Microsoft Office user (i.e. Excel, PowerPoint) and project skill, and ability to perform moderately complex queries.
● Be able to work under pressure.
● People management experience is preferred.
● Strong PC skill is required.
Education / Preferred Qualifications
● Bachelor's degree/University degree or equivalent experience
● Proficiency Test for Bank Internal Control and Audit
● CPP,CPI,CFE or CAMS preferred
Working experience
● 5 years and above experiences in Banking Financial Industry field.
● Basic knowledge of Banking, Credit Card, PL, ML, AL Products and Transactions
● Basic knowledge of Regulatory requirement for AML and Sanctions.
職缺: 資深客戶KYC/CDD定期審查人員
工作內容
● 熟悉AML KYC/CDD相關法規及規範, 及執行差異性分析
● 覆核高風險客戶的相關資料蒐集，並依據銀行內部作業準則覆核CDD表單( Customer Due Diligence Form)。
● 覆核客戶最新職業及背景。
● 依據分行回覆之客戶Customer Due Diligence，覆核其合理性及正確性，覆核姓名檢核，交易檢視等客戶風險等級評估
● 在業務端做決策時，覆核客戶風險評級，有益於維護公司聲譽和保障DBS集團。
● 規劃CDD MIS資料統整和分析報表，和相關專案支援
● 配合銀行反洗錢監控中心，覆核客戶資金流向及CDD評估
● 與銀行法規遵循單位合作，推行並落實台灣之反洗錢監控
● 協助團隊管理及目標之執行
● 團隊合作並適時向上呈報相關事項
學歷要求
大學以上
其他條件
1. 良好溝通能力與解決問題能力
2. 具管理經驗佳
3. 具備在快速案件壓力下的適應能力
4. 具有5年(含)以上相關AML/ CDD KYC工作經驗並了解洗錢防制相關法規
5. 良好的英文讀寫能力
6. PC skill: Excel Word Powerpoint
7. 證照: 1 .銀行內稽內控證照
2.洗錢防制與打擊資恐專業人員測驗
Number of Openings
1~2人
Educational Requirements
大學(學院)以上
Field of Study Requirements
法律學科類、一般商業學類
Work Schedule
日班
Leave Policy
週休二日
Job Category
Bank Clerk
Audit Staff
台北市信義區
銀行業
《 關於星展集團 》
星展集團是亞洲領先的金融服務集團，業務遍及19個市場。星展集團總部設於新加坡並於當地上市，積極開拓亞洲三大成長區域，即大中華、東南亞和南亞地區。星展集團資本充裕，所取得的AA-和Aa1信貸等級為全球銀行業最高評級。
星展集團於全球金融業的領導地位屢獲肯定，榮獲《環球金融雜誌》與《歐元雜誌》「全球最佳銀行」以及《銀行家雜誌》「年度全球最佳銀行」殊榮。作為數位金融創新先驅，星展率先以數位科技形塑未來銀行樣貌，贏得《歐元雜誌》「全球最佳數位銀行」及《銀行家雜誌》「最佳創新數位銀行」肯定。此外，星展銀行亦於2009至2023年連續15年被《環球金融雜誌》評選為「亞洲最安全銀行」。
星展銀行提供包括消費金融、中小企業及企業金融等金融服務。生於亞洲、長於亞洲，星展洞悉在亞洲市場經營業務的秘訣。星展致力於與客戶建立長久的夥伴關係，並透過星展基金會支持解決社會及環境問題的社會企業，同時以多元方式協助所在社區，包括培育未來競爭力和強化食物供應體系的韌性，創造超越銀行業的正面影響力。
《 關於星展銀行(台灣) 》
星展集團於 1983 年進入台灣市場，秉持從客戶需求的角度出發，提供包括消費金融、財富管理、中小企業及企業金融的全方位金融服務。星展貫徹深耕台灣的承諾，不僅多次增資，更分別於2008年和2017年收購寶華銀行及完成澳盛銀行在台個人金融及財富管理的業務移轉，並於2023年8月整併花旗（台灣）銀行消金業務，進一步擴大在台業務版圖，成為台灣最大外商銀行。
星展銀行（台灣）在金融業務的穩健表現不僅被《亞元雜誌》評選為「台灣最佳外商銀行」，致力推動永續的努力亦贏得《遠見雜誌》「綜合績效外商組」首獎，並連續六年獲頒《HR Asia》「台灣最佳雇主獎」。未來，星展銀行（台灣）將持續透過創新產品與專業服務，提供與時俱進的數位金融解決方案，落實「生活隨興，星展隨行」的願景。
《基本資料》
• 星展集團深耕亞洲，業務遍及19個市場，台灣為其六大核心重點市場之一
• 星展銀行於1983年進入台灣市場
• 星展銀行於台灣擁有 76 個營運據點 ( 含總行、72 家消金分行、作業單位、以及信託業務專責部門 )
• 星展台灣擁有約5,000位員工
《發展歷程》
• 2008年收購寶華銀行良好資產，為第一個新加坡銀行在台灣的大型投資
• 2010年整合資訊作業及後勤部門至內湖科學園區Taipei Hub，以提供客戶更便捷及優質的服務
• 2011年4月，星展在台北市信義區打造星展台灣總部，展現深耕台灣市場決心
• 2012年1月，星展銀行在台子行-星展銀行（台灣）正式營運
• 2017年，星展銀行（台灣）完成收購原澳盛銀行（台灣）個人金融與財富管理業務移轉
• 2018年，星展銀行（台灣）推出「星展豐盛私人客戶」服務，正式跨足高階財富管理市場
• 2019年7月，星展銀行（台灣）透過發行普通股方式，增資新台幣22億5千萬元，增資後總資本額達新台幣322.5億元，資金結構更為穩健
• 2023年6月，星展集團對台灣增資新台幣520億元，確保星展銀行（台灣）具備充裕資本，可在台灣持續發展，增資後總資本額達新台幣842.5億元
• 2023年8月，星展銀行（台灣）透過資產及負債轉移方式，併購花旗集團在台消費金融業務
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